未对直播全程合规监测，这家期货公司收警示函

如今，互联网直播已成为各金融机构做品牌宣讲、进行投资者陪伴的重要渠道，但宣讲形式的变化不代表监管要求的放松，最近就有期货公司因此受到了处罚。

10月10日，深圳证监局公告，对华龙期货深圳分公司出具警示函，原因主要为两条：一是客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善；二是未对互联网直播进行全程合规监测，存在外聘讲师直播中给出交易指示性意见行为。

深圳证监局表示，华龙期货分公司在外部接入信息系统管理等内部控制方面有待完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和第九十七条的规定，后续应加强内部控制和合规管理，高度重视互联网合作过程中的合规风险，强化外部信息系统接入的流程控制与监测。

银柿财经注意到，像华龙期货深圳分公司这样因直播不合规而领到监管函的，在业内并不多见。

资料显示，华龙期货成立于1992年11月，总部位于甘肃省兰州市，大股东为华龙证券，持股比例40.87%。

2015年11月，华龙期货在新三板挂牌。2023年上半年，华龙期货营业收入921.12万元，同比下跌23.54%；归母净利润-2614.89万元，同比下降245.37%；归母扣非净利润为845.51万元，同比增长213.36%。