未对直播全程合规监测,这家期货公司收警示函

银柿财经 邬愉波 2023-10-10 17:21:28

因直播不合规而领到监管函的,在业内并不多见。

如今,互联网直播已成为各金融机构做品牌宣讲、进行投资者陪伴的重要渠道,但宣讲形式的变化不代表监管要求的放松,最近就有期货公司因此受到了处罚。

10月10日,深圳证监局公告,对华龙期货深圳分公司出具警示函,原因主要为两条:一是客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善;二是未对互联网直播进行全程合规监测,存在外聘讲师直播中给出交易指示性意见行为。

深圳证监局表示,华龙期货分公司在外部接入信息系统管理等内部控制方面有待完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条和第九十七条的规定,后续应加强内部控制和合规管理,高度重视互联网合作过程中的合规风险,强化外部信息系统接入的流程控制与监测。

银柿财经注意到,像华龙期货深圳分公司这样因直播不合规而领到监管函的,在业内并不多见。

资料显示,华龙期货成立于1992年11月,总部位于甘肃省兰州市,大股东为华龙证券,持股比例40.87%。

2015年11月,华龙期货在新三板挂牌。2023年上半年,华龙期货营业收入921.12万元,同比下跌23.54%;归母净利润-2614.89万元,同比下降245.37%;归母扣非净利润为845.51万元,同比增长213.36%。

(编辑:徐一嘉)
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