代销金融产品准入制度执行不到位，华金证券私募资管被要求加强整改

12月20日，上海证监局披露了对华金证券采取责令改正措施的决定。上海证监局称，华金证券在业务开展过程中存在以下行为：

一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；

二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；

三是代销金融产品准入制度执行不到位；

四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。

据此，上海证监局对华金证券采取责令改正的行政监管措施。同时，上海证监局还表示，华金证券应高度重视，采取有效措施加强整改，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

另外，上海证监局还认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。因而，上海证监局还对金葵华采取出具警示函的行政监管措施。

据悉，金葵华曾任中国民族证券上海中心营业部电脑部经理、营业部总经理，中国民族证券市场营销总部总经理，中国民族证券资产管理总部总经理，中国民族证券/方正证券公司助理总裁，民生证券执委会委员、副总裁、经纪业务事业部总裁。2019年5月起任华金证券副总裁，2023年6月离任。根据中国基金业协会网站披露，2023年9月，北京合木私募基金管理有限公司成立，金葵华为该公司实际控制人。

2024年1-6月，华金证券实现主营业务净收入1.95亿元，同比减少22.24%。其中自营业务的投资收益与公允价值变动损益为8573.26万元，同比减少45.66%，主要系上半年权益市场行情波动影响；资产管理业务净收入为1950.07万元，同比减少31.92%，主要系集合及单一资产管理业务收入减少；投资咨询业务净收入为59.43万元，同比减少34.31%，主要系研报业务收入减少。相反，投行业务净收入为6736.59万元，同比增加125.67%，主要系公司保荐和公司债券承销业务资格恢复，业务收入同比大幅增加。