三季度北交所券商执业质量揭晓，这两项业务成丢分“重灾区”

近日，北京证券交易所、全国股转公司公布了对102家证券公司（其中12家证券公司子公司纳入母公司）今年第三季度的执业质量情况的评价结果。

从结果看，券商执业质量排名情况较二季度又发生大“洗牌”。

中信建投（601066.SH）以140.82的总分蝉联评价结果第一名。在总分排名前二十的券商中，国金证券（600109.SH）、长江证券（000783.SZ）的排名也与二季度持平，分别位列第6名、第20名。

民生证券、国信证券（002736.SZ）和平安证券三家券商在三季度的排名，较二季度均提升了20名以上。其中民生证券本次以140.04的总分位居第二，国信证券则从二季度的44名大幅跃升至三季度的13名，排名提升了31名，在本次总分排名前20的券商中进步最大。

此外，排名前20的券商中，广发证券（000776.SZ）、招商证券（600999.SH）、银河证券、国泰君安（601211.SH）、华泰证券（601688.SH）、中金公司（601995.SH）、财通证券（601108.SH）和方正证券（601901.SH）的排名也较二季度有所进步。

广发证券和招商证券在今年前三季度的评价结果一直呈稳步进步态势。广发证券前三季度三次评价分别位列第17名、第9名和第4名，且三次评价在合规质量一项上均没有扣分，招商证券的排名则从一季度的第23名提升至二季度的第15名，本次则上升至第4名。

在合规质量扣分项的细分业务项中，北交所的保荐业务和全国股转系统业务中的推荐挂牌业务，成为今年三季度券商的主要丢分项。

北交所的保荐业务上，中信证券（600030.SH）被扣掉8分，申万宏源、国投证券、东方证券（600958.SH）、国元证券（000728.SZ）和国信证券（002736.SZ）均被扣掉4分，招商证券和浙商证券（601878.SH）各丢2分。

推荐挂牌业务一项上，东吴证券（601555.SH）和恒泰证券均被扣掉4分，开源证券、申万宏源（000166.SZ）、国投证券、光大证券（601788.SH）、东兴证券（601198.SH）、国盛证券和国融证券均被扣掉4分。

从合规质量合计扣分来看，申万宏源成为102家券商中唯一一家在合规质量一项上被扣掉10分的券商。中信证券、中信建投两家均被扣掉8分。

在排名靠后的券商中，恒泰证券三季度执业质量评价总分仅99.91分，成为唯一一家总分未过百的券商。今年上半年刚刚展业的渣打证券则排在倒数第二名。

值得关注的是，北交所于11月1日公布了《北京证券交易所以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价指引（试行）》（以下简称《评价指引》），其中明确提到保荐业务在评价体系中占比10%，“采用每年度北交所、全国股转系统证券公司执业质量评价中的保荐业务执业质量评价结果，覆盖专业质量和合规质量两个维度；评价得分调整主要衡量保荐机构执业规模和执业风险，在前述指标得分的基础上作出调整。”