9月券业共收34张罚单，违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

刚刚过去的9月，券商的投顾业务、合规水平、员工自律情况等业务“细节”，成为监管部门的重点“关注对象”。

以证监会、地方证监局、沪深交易所、证券业协会披露文件的时间为统计口径，今年9月，共有23家券商及其子公司、工作人员，收到上述监管部门开出的34张罚单。

从数量来看，开源证券、东方证券承销保荐、广发证券（000776.SZ）三家券商收到的罚单最多，分别被处罚4次、3次和2次。

还有一张罚单中多位券商从业者同时“上榜”的情况。如河南证监局9月30日开出的一张罚单中，一次性对7位证券从业人员采取了出具警示函的监督管理措施。根据证券业协会官网披露的信息，这7位从业者均为中原证券（601375.SH）员工。

从业14年“坚持”违规炒股

9月监管部门针对从业人员的开出的罚单数量，明显多于针对证券公司开出的罚单，且唯二两张包含罚金的处罚决定书，处罚对象也均为从业人员。

深圳证监局今年第12号行政处罚决定书显示，尹美波在担任国元证券（000728.SZ）营业部营销人员、经纪人期间（2009年5月1日至2023年11月6日），存在借他人名义持有和买卖股票、私下接受客户委托买卖股票的违法行为，深圳证监局决定对尹美波责令改正、给予警告，并没收违法所得10.70万元，并处以21万元罚款。

宁波证监局披露的一份处罚决定书显示，一位名叫黄尉的从业人员，在2011年5月至2024年2月期间，先后任职于招商证券（600999.SH）、财通证券（601108.SH）和天风证券（601162.SH）三家券商，且在从业这13年间，持续使用其配偶和父母开立的证券账户买卖股票，整体交易亏损89.02万元（已扣除税费）。最终黄尉被宁波证监局处以10万元罚款。

目前，证券业协会官网的从业人员基本信息中，已经无法查询到上述两人的信息。

广发证券被协会“拉黑”12个月

证券业协会在9月共开出2张罚单。

其中一张罚单的处罚对象为广发证券。9月13日，证券业协会官网发布的公告显示，因广发证券在上交所今年3月开展的注册制新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中，存在未审慎报价等六项情形，证券业协会决定对其采取列入网下投资者限制名单十二个月以及警示的自律措施。

另一张罚单的处罚对象为从业人员。9月5日，证券业协会发布《关于对张苡宁采取自律措施的决定》，称张苡宁在今年6月参与证券行业专业人员水平评价统一测试时，存在查阅手机的行为，因此决定对其采取认定十八个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入证券业协会执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

根据证券业协会官网的从业人员信息进行查询，张苡宁所在的证券公司为信达证券，且已经对其采取了降级、扣发奖金等内部问责措施。

值得注意的是，今年8月，证券业协会曾密集处罚了15名在证券行业专业人员水平评价测试中存在违规行为的人员。

据银柿财经此前梳理，这15名违规人员均被采取取消当场成绩、违规信息记入执业声誉信息库的处罚，且根据违规程度的轻重，又被分别采取了12个月～60个月禁止参加测试的措施。（详见银柿财经此前报道《8月以来券商从业者密集收罚单，监管“长牙带刺”力度再升级》）

开源证券三人被认定为不适当人选

9月，陕西证监局针对同一问题，对开源证券及其员工开出4张罚单。

9月29日披露的《关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出开源证券薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施。

同时，参与私下二次分配协同业务绩效奖励的三名员工，张佳莹、李青和陈哲均被认定为不适当人选，自处罚决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

华金证券、长江证券（000783.SZ）和申万宏源（000166.SZ）9月均收到2张罚单，并且均为公司和有关负责人同时被处罚。

如浙江证监局官网显示，因申万宏源证券有限公司温州分公司存在内部合规管理存在不足等三项问题，决定对其采取责令改正的行政监管措施。同时，徐璐作为时任负责人，对申万宏源证券有限公司温州分公司的合规管理负有直接责任，浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。