13亿资金离奇失踪，*ST威创及相关方收5670万预罚单，维权征集进行中

银柿财经张渝彬 2024-09-19 13:37:25

除关联方资金占用超13亿元，*ST威创还存在未按规定及时披露实际控制人变更情况等多项信披违规事项。

9月18日，*ST威创（002308.SZ）公告称，公司收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》。去年12月，*ST威创及拟收购方、上层股东因涉嫌信息披露违法违规等相继被中国证监会立案，现已调查完毕。针对*ST威创，维权征集正在进行，受损投资者可报名维权，报名方式见文末。

根据事先告知书，广东证监局拟对*ST威创、相关董监高人员及拟收购方开出合计5670万元的“罚单”。其中，广东证监局拟决定对*ST威创责令改正，给予警告，并处以罚款合计1150万元；对*ST威创实控人陆克平责令改正，给予警告，处以2200万元罚款，并采取终身市场禁入；对拟收购方刘钧责令改正，给予警告，并处以700万元罚款及终身市场禁入。

告知书显示，*ST威创存在未按规定及时披露实际控制人变更情况、协议收购导致公司实控人控制公司情况发生较大变化事项、关联方非经营性资金占用情况、公司与关联方非经营性资金往来情况等多项涉嫌信息披露违法违规的行为，以及至今仍未披露2023年年度报告。

具体而言，江苏阳光集团有限公司（以下简称“阳光集团”）实际控制人陆克平通过控制台州市中数威科股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中数威科”）决定*ST威创董事会成员半数以上成员的提名，进而取得*ST威创董事会控制权。

陆克平不晚于2023年6月19日成为*ST威创实际控制人，但其未告知*ST威创相关情况。*ST威创未按规定及时披露公司实际控制人变更情况。*ST威创2023年半年度报告披露“公司报告期实际控制人未发生变更”“本企业最终控制方是无实际控制人”，存在虚假记载。

2023年9月20日，阳光集团与刘钧实际控制的江西省西岭能源有限公司（以下简称“西岭能源”）签订《股权转让合作框架协议》，且各方均已部分履行相关义务。根据该协议安排，西岭能源构成协议间接收购上市公司行为，西岭能源实际控制人刘钧构成收购人，且将在未来十二个月内成为*ST威创实控人。也即，刘钧采取协议方式收购*ST威创，但在协议达成后未按规定及时履行报告义务，陆克平未告知*ST威创其控制公司情况发生较大变化，*ST威创也未及时履行信息披露义务。

阳光集团与西岭能源签订前述《股权转让合作框架协议》后，根据相关规定，刘钧成为*ST威创的关联自然人。2023年9月28日至10月27日，刘钧实际控制*ST威创中信银行账户与其本人控制的深圳博海产业运营集团有限公司中信银行账户发生资金往来。在未经过*ST威创内部资金审批的情况下，刘钧擅自从*ST威创银行账户转出资金14.37亿元，转入资金1.1亿元。

告知书显示，净转出的13.27亿元被刘钧用于偿还个人债务，构成关联方非经营性资金占用，占*ST威创最近一期经审计净资产的67.24%。*ST威创未按规定及时披露上述事项。值得注意的是，13.27亿资金离奇失踪，曾使*ST威创被公司第二大股东科学城（广州）投资集团有限公司以股东身份代位起诉，也导致*ST威创2023年年报及2024年一季报“难产”。

此外，*ST威创2023年三季报亦存在虚假记载。陆克平实际控制*ST威创后，根据相关规定，阳光集团成为*ST威创的关联法人。2023年8月15日至9月15日，*ST威创以预付采购款名义对外划转5.4亿元为阳光集团的民间借贷提供保证，构成非经营性资金往来的关联交易，占*ST威创最近一期经审计净资产的27.36%。2023年10月7日至10月10日，阳光集团通过第三方银行账户向*ST威创归还5.4亿元。*ST威创未及时披露上述事项，且2023年三季度报告未如实披露上述非经营性资金往来的关联交易。

维权索赔征集已经正式开始：

根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。

平台维权律师认为*ST威创（002308.SZ）的维权征集区间为：

用户在2023年9月28日至2023年12月22日收盘前买入股票，并在2023年12月22日收盘时仍持有即可报名维权索赔。

所需费用：律师全风险代理，投资者获赔前律师不收取股民任何费用。

所需材料：您在报名阶段只需登记基本信息。待报名通过审核后将有短信引导您与律师对接，届时请根据律师的指导准备材料，并邮寄到律师事务所地址。

材料包括对账单、账户证明、委托协议等，以上材料仅耗时半天即可准备好，后续事宜都将由律师进行处理，本人无需出面。

维权索赔报名入口：点击报名

维权相关问题可查阅维权向导：点击查看

投资者可在同花顺APP搜索“维权平台”找到报名入口参与维权索赔。