年内涉立案调查的公司已达百家，两大千亿券商同日被罚

银柿财经袁丁鹏 2024-09-12 19:23:10

调查原因以“涉嫌信披违法违规”居多，占比超过五成。

近年来，为了推动资本市场高质量发展，促进市场的公平、公正和透明，监管机构加大了对上市公司违法违规的打击力度。同花顺iFinD数据显示，截至9月12日，年内已有100家上市公司涉及立案调查，数量与去年同期基本持平，但与2022年和2021年同期相比，分别增加29家和64家。

从被调查人类型来看，涉及公司层面的占比五成，其余为公司实控人、控股股东、高管等；调查原因以“涉嫌信披违法违规”居多，占比超过五成，另有12家公司的高管涉嫌内幕交易或短线交易被立案调查，6家公司高管涉嫌违纪被调查。

12家公司高管涉内幕交易或短线交易

同花顺iFinD数据显示，截至9月12日，今年以来已有100家上市公司发布了109份公司或实控人、控股股东、高管被立案调查的公告，其中多家公司年内发布两份立案调查公告。

例如劲嘉股份（002191.SZ）于2024年3月15日发布公告称，公司实控人、董事长乔鲁予被立案调查并留置；5月5日，公司董事、副总经理李德华也被立案调查并留置。而先河环保（300137.SZ）因涉嫌信披违法违规，于2024年6月5日披露被证监会立案调查的公告；仅仅两个月后，先河环保控股股东清利新能源、第一大股东李玉国和前实控人张菊军也因涉嫌信披违法违规，被证监会立案调查。

在上述109份立案调查公告中，有79份出自中国证监会，涉及71家上市公司，其中有12家公司的高管“涉嫌内幕交易”或“涉嫌短线交易”被证监会立案调查，4家已经收到行政处罚决定书。

2024年5月11日，中科曙光（603019.SH）发布公告称，公司董事长李国杰配偶张某华短线交易“中科曙光”股票，天津监管局决定对李国杰给予警告，并处以80万元罚款；8月22日，酷特智能（300840.SZ）公告，公司实控人的一致行动人张琰在内幕信息敏感期内交易“ST实达”股票，被福建监管局没收违法所得95.12万元，并处以285.37万元罚款。

近年来，证监会对内幕交易的监管持续加强，采取了一系列措施来打击和预防内幕交易行为。今年2月23日，证监会首席检查官、稽查局局长李明在新闻发布会上也表示，证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系，对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。

8月16日，证监会发布的2024年上半年证监会行政执法情况综述显示，上半年证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。

两大千亿券商同日被立案

从近年来A股涉及立案调查的上市公司数量来看，整体呈现上升态势，显示监管力度不断加强。同花顺iFinD数据显示，2020年～2023年，涉及立案调查的公司数量分别为75家、71家、116家和157家，2023年已经超过2020年和2021年的总和，而2024年以来也已经与2023年同期的数量持平。

今年被立案的上市公司中，按总市值排名，“券商一哥”中信证券（600030.SH）排在第一位，海通证券（600837.SH）排名第二。4月12日晚，中信证券发布公告，因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，2024年3月13日，证监会决定对公司立案。同日，海通证券也因此被证监会立案调查。

4月30日晚，中信证券和海通证券双双收到行政处罚决定书，其中中信证券被没收违法所得191.07万元，海通证券被没收违法所得78.94万元；同时中信证券和海通证券还分别被处以罚款2325万元、697.5万元。此外，中信证券全资孙公司中信中证资本管理有限公司也被处以4650万元罚款。

值得注意的是，今年以来还有6家上市公司的高管因涉嫌违纪被调查，其中丁伟分别担任中银证券独立董事和杭州银行拟任独立董事，8月21日，上述两家公司相继公告称，丁伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。