渤海证券被证监会立案，IPO之路添变数

年内被证监会立案的券商再添一家。

5月14日上午，渤海证券发布公告称，公司于5月9日收到证监会的立案告知书。公告显示，因涉嫌财务顾问业务违法违规，证监会依据相关法律法规，于今年4月24日对渤海证券立案。

渤海证券同时表示，目前公司的经营状况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

渤海证券2023年年报显示，去年渤海证券营业收入为21.01亿元，营业利润6.67亿元，较2022年分别增长48.39%和35.27%。其中，年报数据显示，渤海证券的证券自营业务营业收入为7.15亿元，同比增长238.19%。

本次公告中提到的财务顾问业务，在去年年报中的介绍并不多。年报显示，2023年，渤海证券服务长三角地区股权融资，作为联席主承销商完成锦富技术非公开发行股票项目；紧抓建设北交所的契机，积极支持“专精特新”和中小企业上市发展，完成了长荣农科新三板定向增发项目及多单天津国企财务顾问项目。年报同时提到，在盘活存量业务上，渤海证券正积极开拓ABS、基础设施公募REITs财务顾问业务和地方政府债业务。

值得一提的是，渤海证券正在IPO进程中。上交所官网显示，渤海证券的IPO已经于2023年3月1日获得受理，同年3月17日上交所对其进行问询。之后IPO进度再无更新。招股书显示，渤海证券拟融资金额27.26亿元，光大证券为其保荐人。

招股书显示，渤海证券的财务顾问业务主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。

报告期内，渤海证券财务顾问业务收入分别为3.45亿元（2019年）、6690万元（2020年）、2040.88万元（2021年）和3617.44万元（2022年1月～6月）。

其中，2019年财务顾问业务的手续费及佣金净收入占当年投行业务总收入的82.61%。渤海证券对此解释称：“主要原因是公司作为财务顾问为客户完成‘16万达02’‘16万达03’等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目。”

就证监会立案一事，银柿财经致电渤海证券招股说明书提供的董秘电话，对方称自己只是工作人员而不是董秘，同时表示无法回答记者的提问，相关问题需等待渤海证券后续公告。

在渤海证券之前，已经有中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）、东吴证券（601555.SH）三家券商在今年被证监会立案。目前，证监会对前两家券商的调查结果已经公布，东吴证券的调查结果暂无新进展。