发展定位、公司治理、文化建设……证监会谈促进证券基金机构功能发挥

国务院新闻办公室于2024年3月15日下午3时举行新闻发布会，中国证券监督管理委员会副主席李超为大家解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策，中国证监会首席风险官发行监管司司长严伯进，证券基金机构监管司司长申兵，上市公司监管司司长郭瑞明，人事教育司负责人张朝东出席。

在发布会上，有记者提问，更优质的专业服务是增强资本市场内生稳定机制的建设的支柱之一，在促进证券基金机构发挥功能，提供更高质量的专业服务方面，证监会有哪些举措。

对此，证券基金机构监管司司长申兵介绍道，这次证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》文件中，明确了证券基金行业下一步的发展目标特别是聚焦近5年的一些阶段性任务，提出了20多项的重点举措，概括起来主要体现在行业机构的发展定位、公司治理、文化建设和专业能力建设等几个方面。

首先是要矫正行业发展定位。此次出台的意见，要求切实加强党的领导，通过完善分类评价风控指标体系等措施督促行业机构端正经营理念，真正能够落实金融工作会议提出的要把功能性放在首要位置、践行金融报国和金融为民的发展理念。

在健全公司治理方面，这次的意见对行业机构的治理架构提出了相对系统的要求。比如股权结构，组织架构要清晰精简，像“三会一层”、风险管理委员会合规这些重要的职责边界要清晰明确；对部分上市公司，信息披露要健全；还包括激励约束机制要非常合理，特别是内控要制衡有效，这个架构还要有利于培育行业良好的职业道德。同时要求行业机构要完善对关联交易管理等利益冲突防范的机制，对高风险的业务，坚持看不清、管不住，则不展业，完善合规风控的内部的考核机制。通过这些措施落实全面风险管理、全员合规管理的要求。

加强文化建设方面，近些年有部分的从业人员确实存在一些奢靡享乐、急功近利、炫富的一些不良风气，这严重损害了行业的形象。这次意见要求全行业要深入贯彻金融工作会议的要求，大力弘扬践行“五要五不”的中国特色的金融文化。人员管理方面，在入职、任职这些重要环节加强审查管理，对违法违规还有一些道德严重失范的行业人员坚决出清。

就监管部门而言，申兵表示，我们会通过加强问责惩治的同时，完善处罚信息的公示通报，包括从业人员诚信档案的运用，真正的限制那些违法违规人员“带病流动”，不能在一个地方违法违规，又换一个地方继续从业。同时我们配合相关主管的部门持续完善行业机构的薪酬管理的制度，通过发挥各方的合力，加快形成从业人员严格管理的氛围，维护好行业良好的社会形象。

最后在专业服务能力方面，这次的意见要求行业机构聚焦主责、主业，重点发挥五方面的重要功能，除了业务上的核心功能之外还有拓展，比如维护好市场稳定健康运行的功能，价值发现和风险管理的功能，服务中长期资金入市的功能，提高投资者长期回报的功能，还有助力市场高水平开放的功能。为此我们也将督促行业机构加强核心能力的建设，特别是优化金融服务和产品供给，真正为投资者提供适配的金融服务和产品，同时服务好国家科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章的战略布局。