证监会：落实中介机构、人员“双罚”，“一查就撤”现象要追责到人

国务院新闻办公室于2024年3月15日（星期五）下午3时举行新闻发布会，中国证券监督管理委员会副主席李超为大家解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策，中国证监会首席风险官发行监管司司长严伯进，证券基金机构监管司司长申兵，上市公司监管司司长郭瑞明，人事教育司负责人张朝东出席。

发布会上，有记者问道，中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管、有效防范化解金融风险，本次发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，在加强保荐机构监管、压实投行“看门人”责任方面有哪些重点举措？

对此，证券基金机构监管司司长申兵表示，市场普遍关注保荐机构的监管和从业质量问题，作为监管部门，证监会将督促中介机构归位尽责，真正发挥好“看门人”的作用，这既是广大投资者的深切期待，也是从源头上提高上市公司质量，促进市场高质量发展的必然要求。

结合《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，申兵进一步对机构监管领域的相关举措进行介绍。他表示，该意见归纳起来主要是在严监管、严问责、强功能和优生态等方面做好监管工作。

具体而言，严监管方面，制度规则上已经明确，对于“一查就撤”这种现象，要追查到底，责任到人，证监会将在日常监管工作中特别关注撤否率较高、业绩变脸这类市场关注的突出问题，严格落实申报即担责的要求，督促保荐机构切实强化内控制度，履行好核查把关的职责。证监会也会在现场检查、信息共享、监管执法联动这方面，做好相关工作，提升监管合力和效能。

严问责方面，证监会要坚持穿透式的监管和全链条的问责，落实机构的和人员“双罚”，加大对在违法违规中负有责任的高管人员处罚力度。对于涉嫌严重违法，特别是帮助造假的中介机构及人员，证监会依法从严查处，将涉嫌犯罪的移交司法，真正把民事、刑事、行政追责的立体追责体制运用到位。

强功能方面，证监会将督促投资银行把功能性放在首要位置，以服务实体经济的高质量发展和保护投资者合法权益为己任，加强项目甄别，估值定价等投行涉及的一些核心能力建设，真正为市场和投资人推荐货真价实的公司，同时把问题公司坚决挡在市场门外。

优生态方面，投行的从业质量最终会体现其保荐的上市公司的质量，需要十分重视。证监会将发挥现有的证券公司的分类评价和投行业务的质量评价等机制的作用，让其真正起到指挥棒作用。

申兵进一步表示，证监会将完善保荐代表人负面评价的公示制度，真正让声誉约束也硬起来。同时加强对投行和从业人员廉政从业的监管，重点打击那些不当入股、利益输送等突出问题。建立健全对行贿人员的综合惩治机制，让那些害群之马，人人喊打，处处受限，营造一个风清气正的行业生态。

“我们会把狠抓落实意见作为贯彻中央金融工作会议的契机，进一步体现长牙带刺、有棱有角的要求，督促中介机构发挥好看门人作用，真正把好上市公司的入口关。”申兵表示。